胜利西南分公司深化合规管理体系建设

　　近年来，胜利西南分公司严格按照“管业务必须管合规、管合规必须管风险”的原则，硬核持续加压奋进，深化依法合规管理体系建设，着力提升公司法治体系和法治能力，为助推企业高质量发展提供坚实的法治保障。

　　他们坚持将依法合规内容纳入公司治理的全过程，持续提升全员依法合规的责任意识。公司党政主要领导逢会必讲依法合规治，引导全员树牢抓法治就是抓发展的理念，通过“请进来”“走出去”“人人上讲堂”等形式开展依法合规培训。近年来，先后举办培训20多场次，受训560多人次，有效提升了领导干部和岗位人员依法合规履职履责能力。充分利用“线上+线下”平台，积极开展合规宣讲和普法“五进”活动，普及《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国道路交通安全法》等法律法规，扎扎实实提升员工参与度，增强全员依法合规意识，营造“人人知规、处处敬规、时时守规”的良好氛围。

　　制度是推动依法合规体系建设的基础工作。他们以制度建设为抓手，纵深推进合规管理制度体系建设，结合上级党委“政治生态评价”“巡视巡察”“内审外查”发现的问题，梳理完善公司在用制度131项，使得制度台账、法律法规和其他要求及识别转化清单、制度系统三者相一致。同时，承接上级制度31项，通过组建合规服务团队、编制合规工作“明白纸”、建立承包商“黑、白”名单、合同管理流程图等方式，持续完善风险管理体系，对公司发展中面临的重点合规风险实施优化升级，使得内控风控文化深入人心。

　　为强化高频涉法风险预防机制建设，他们不断探索完善系统化风险管控机制，建立起不同层级、不同部门之间的合规风险管控“三道防线”。业务主体及职能部门主动开展风险识别评估，制定和落实防控措施，加强履职约束，把好合规经营“入口关”;经营部门定期揭示制度执行薄弱项，管控重点问题风险点，做实风险合规监测预警，督促违规问题治理，提升合规管理“质量关”;纪检审计部门以风险为导向，以见实效为目标锚定监督着力点，联动开展合规风险防控，把好合规防线“责任关”。“三道防线”协同联动，共同发力，形成分工明确、相互监督、相互制约、相互衔接的工作机制，筑牢依法合规管理基座。今年上半年公式依法合规挽回经济损失72.08万元。

　　针对过去合同出现的问题，他们建立了合同管理负面清单检查表。从检查内容、检查项点、表现形式及案例、预防整改措施、考核内容、扣罚标准等方面明确完善合同各环节的操作规范、基础资料模板、工作标准，落实岗位责任，让合同经办人将合同管理负面清单检查表作为操作指引，切实发挥防范法律风险和审计风险的作用，实现合同管理标准化、规范化。

　　他们强化合同竣工验收管控，推行了合同项目现场验收“四联单”管理办法，由业务部门、属地管理人、安全监督、基层井队等全过程共同参与。项目完工验收后，由项目发起部门、财务、经营、基层单位各自保存完工验收单。项目验收单实行编号管理，每份验收记录编号唯一可以废止但不可损毁，确保验收过程的真实性、准确性、完整性和可追溯性。今年，他们在重点项目网电架设验收中，认真精细核定工作量，通过层层把关，减少费用支出2万多元。(明华 李瑞江 龚远明)