本文介绍了封闭式创新、开放式创新模式和组织吸收能力，建立了组织吸收能力和开放式创新模式的关系框架，并探讨了二者之间的关系。

　　开放式创新的概念是美国学者亨利·切萨布鲁夫教授提出的，认为企业在创新过程中应该改变原有的机械的思维方式，而将外部的和内部的技术有机结合成一个系统，从外部获得企业需要的技术成果，从而获益。此后，越来越多的企业通过利用外部知识和技能来实现产品和服务的创新，知识吸收能力成为企业不断识别市场机遇，并快速利用新技术不断创新的关键因素。中国企业大多数还不具备雄厚的基础研究和创新能力来应对挑战，开放式创新应该是目前大多数国内企业的发展战略。因此，吸收能力对中国企业实施开放式创新尤为重要。

　　一、 封闭式创新与开放式创新

　　早期的封闭式创新模式的思维逻辑是主要关注公司内部。这种逻辑创造出一种“良性循环”，企业投资于内部研发，然后开发出很多突破性的的新技术，这些新技术可以使企业向市场推广新产品和服务，实现更高的销售额和边际利润，接着再投资于更多的内部研发工作，这又会导致进一步的技术突破。因为内部研发的知识产权被企业紧密的保护着，所以其他企业无法获得这些技术为自己牟利。

　　开放式创新模式意味着，有价值的创意可以从公司内部和内外同时获得，其商业化的路径可以从公司内部进行，也可以从公司外部进行。这种创新模式把外部的创意和外部市场化渠道的作用上升到和封闭式创新模式下内部创意以及内部市场化渠道同样重要的地位。开放式创新的思维逻辑是建立在拥有广泛的知识技术基础之上的，只要向发明技术的公司提供一笔费用就可以很容易地使用它。企业内部通往市场的管道也不能被局限于仅传输企业内部技术。这也意味着科研和创新活动需要建立完全不同的组织原则。世界上许多著名的高科技企业如施乐、英特尔、IBM、朗讯公司等，都在以一种全新的姿态来迎接这种创新的范式变革。

　　二、 企业吸收能力

　　Cohen & Levinthal在1990年提出吸收能力概念，将其定义为“企业有能力去辨识新的价值、获取外部知识、去消化吸收并将此知识运用于商业目的上”。吸收能力必须具备的要素是，组识(或个人)现在学习的领域必须基于过去所学习的基础：吸收能力的发展是累积性的，因为吸收能力的培养是为了对相关领域作更有效的吸收与累积的准备。二人对吸收能力的影响因素主要强调了三个方面: 企业的先验知识、企业研发投入以及企业外部环境中对创新的保护力度。

　　本文根据国外学者的研究成果，将吸收能力的影响因素归结为四个方面(如图1)。

　　吸收能力对组织而言，必须是组织拥有取得外部知识并能辨认外部知识的能力。开放式创新的一项基本原则就是公司必须提高其获得、吸收和使用知识技术的“新陈代谢”速度。吸收能力的强弱直接影响着公司获得知识的速度。因此研究开放式创新和吸收能力的关系，对于我国企业更好地实施开放式创新模式有着积极的作用。

　　三、 英特尔公司的开放式创新

　　2001年英特尔公司成为世界一流的半导体公司，年收入达265亿美元，在世界各地80多个国家拥有8.3万名职工，公司的规模较大，但是很年轻。在高科技行业里，英特尔公司获得如此巨大的成功，而自身很少进行基础研究。英特尔公司的研发模式是典型的开放式创新模式，在其大量的创造性措施中，有四点与企业的吸收能力密切相关。

　　1. 管理研发与生产之间的缺口

　　一般地，先进的研发部门与生产部门之间是完全分割的，生产部门对于如何更好地开发产品有自己的想法，而研发部门有自己独立的设备、工艺和完全分开的生产线，公司不存在统一的设计原则或生产标准。因此当设计部门觉得自己已经完成了新产品的设计工作时，就会把设计方案“扔过墙”，落到生产部门进行生产。特别是设计部门的科学家对生产部门的技术人员有心理上的优越感，这一点加剧了两个部门的分割趋势。

　　英特尔公司的模式是，所有新进入公司的研究人员必须在生产部门工作六个月，然后如果你被分配到开发部门的话，自己可购买新设备设计芯片，但是必须自己操作设备，还要在现在的生产部门内找到放置的空间。这种模式下，科学研究不是推动创新的主要因素，而是来源于对技术转入生产程序的密切关注。

　　2. 连接内、外部知识

　　英特尔公司的研究理念促使研究人员十分关注外部的知识技术资源的获取。在决定内部研究项目之前，英特尔公司总是要先搜集一下相关外部资源。公司努力思考如何把分散的外部技术和内部技术联系起来，将其用于新的架构或系统内。于是，英特尔公司的内部工作可以使公司获取一部分外部技术资源所创造的价值。

　　3.研发的投入

　　表面看，英特尔公司不具备独立的研究机构，但是在研发事业上也投入了大笔的资金。2001年英特尔公司投入38亿美元，1/3用于工艺改进项目，2/3用于新产品的开发。公司不采取中央实验室的模式，但建立了三个实验室，每个实验室都有自己专门的研究领域，一次构建一个分散化的分布式研究模式。这种安排是希望每个实验室能对自己的研究领域更有针对性和研究深度。开放式创新的模式，扩大了研发部门的职能，使之除了技术更新之外还要担任技术流动的中介人。这种情况下外部知识与内部知识同样重要。企业必须具备多个领域的专业知识，去了解每个技术是怎样被利用的。

　　4.获得外部创新技术的辅助性机制

　　公司设计了多种方式加强实验室与外部研究机构的联系。公司每年的内部技术会议把各实验室的研究人员聚集在一起交流思想;举办多种论坛和研讨会使公司的研究人员有机会与外界的学者交流;定期出版各种学术报告和技术周刊;建立研究委员会负责外部的研究项目，针对外部的研究活动设计全面的管理政策，例如支持哪些项目，或资助哪些学者或学校。公司并不简单地向研究生提供基金，而是派自己的雇员直接与资助的研究生和导师取得联系。1999年公司派31名雇员专职负责此事，还将87名自愿顾问指派给学生，使自己的经理们了解到感兴趣的领域正研究着哪些先进的研究项目。此外，公司还在大学附近建立实验室，每个实验室的负责人就是一位教授。公司希望通过这种方式与大学教授合作，选择性地对学术研究项目提供资金，从而把分散的大学科研项目集成一个大的科研项目。

　　四、吸收能力与开放式创新的关系

　　英特尔公司开放式创新的实践获得了巨大成功，主要得益于它具有较强的吸收能力并将其不断地提高。结合英特尔公司开放式创新的模式，本文认为，开放式创新模式和吸收能力的关系可以从图2的分析框架入手。

　　首先，对研发和生产部门之间的缺口进行管理，很好地弥合了二者之间的缺口，减少了部门间的等待和矛盾。这种新型的组织结构提高了组织的吸收能力。

　　其次，当今世界，强大的外部力量推动着知识技术的高度分散化，使得任何人都无法长期严格控制住某项重要的技术。如何保证自己的技术长时间的处于领先地位，使别的公司无法超越?在激烈竞争的环境中，公司必须不断地吸收外部知识和技术。而连接内部知识和外部知识的机制，使外部分散的知识与自身知识有效的整合，扩大了组织的知识储备，也就扩大了组织的先验知识，进而可以提高组织的吸收能力。

　　第三，英特尔公司虽然不具备独立的研究机构，但是在研发事业上也投入了大笔资金，从资金使用比例可以看出，英特尔公司的研发资金兼顾了工艺改进和新产品开发。三个实验室的建立，也使公司研发能力进一步提高，可以说，开放式创新模式，不是不投入研发资金，而是改变了中央实验室模式的传统研发模式。这种模式，既关注产品和流程的开发，也关注公司研发机构的建设。研究发展活动有助于新知识的产生及新技术知识的累积，企业对研发的投资越多，越可能产生更多的知识，而一个企业对外界技术知识的开发、利用能力，经常是表现在研发活动的副产品中。厂商除了在硬件上的研发投资之外，软件的研发投资也很重要。英特尔公司投入大量研发资金，赢得了知识和技术，同时也提高了公司的吸收能力。

　　最后，随着知识分散化程度的日益加大，企业获得知识变得越来越容易。在此情况下，企业往往忽视吸收能力的培养，反而影响了新知识和技术的引入。表面上看，企业外部充满各种可以利用的知识，但是由于忽视吸收能力的培养，使企业并不能很好地吸收和利用外部知识，影响了开放式创新的实施。英特尔公司获取外部创新技术的辅助性机制，使公司的研究人员直接或间接地了解到当前各种研究机构和正在开展的项目，同时提供了参与外部机构研究的机会，也使企业外的研究人员乐于与企业内的研究人员沟通，大量的新知识、新技术涌入企业。既提高了企业的知识拥有量，也培养了企业的吸收能力，使公司的研发人员起到了知识吸收的“守门人”作用。

　　同时，个人的吸收能力是企业吸收能力的一个重要基础，个人的吸收能力往往取决于个人的知识背景、以往的从业经历等。大量的研究人员被指派给公司认为有前途的研究生，使技术人员直接参加到科研的基层工作中，这种经历使他们对于最新成果的吸收要好于其他只着眼于公司内部的人。他们既是“守门人”又是“转化人”还是技术引入的“中介人”。外界知识和技术可以无障碍地进入企业，所以，技术吸收能力在开放式创新模式下，得到了充分的提高。

　　总之，与早期的封闭式创新相比较，开放式创新模式是以一种不同的方式充分利用内部和外部的知识资源。吸收能力归根结底是企业学习利用外界知识的能力。吸收能力越强，越有利于企业应用外部知识和技术，越有利于开放式创新模式的实施，进而解决了研发速度跟不上企业发展战略的矛盾。而开放式创新模式的实施又能够提高企业的吸收能力。企业应不断完善和提高吸收能力，增加自身的知识积累，加强开放式创新的实施，才能不断创新，并保持竞争优势。