编者按

　　珠海，中国改革开放的前沿阵地，也是人们关注国有资产监管与运营的热点。继2002年底成功举办“国有资产经营管理珠海论坛”之后，珠海市国有资产经营管理局的“区域性国有资产监管与运营”成果又荣获第十届全国企业管理现代化创新成果一等奖。专家们将珠海市国有资产管理体制改革称为“珠海模式”，他们认为：珠海的实践符合党的十六大关于国有资产管理体制改革的精神和方向，在不少方面具有超前性和创新性。其建立的区域性国有资产监管与运营的一整套制度体系，用法规的形式解决了产权管理、公司治理、经营管理、薪酬激励、监督约束、党建工作等国有资产管理体制改革中的一系列重点、难点问题，具有很强的实践性和规范性。

　　以体制创新为依托，以制度创新和管理创新为重点，珠海市顺利实施了国有资本有进有退、进退并举，国有经济结构调整和国有企业战略改组取得重大成果，显示了国有资产监管与运营新体制和机制的生命力。珠海的实践，为我国地方国有资产监管体制改革与实践提供了宝贵经验，具有广泛的推广与借鉴意义。

　　2004年2月21日，钓鱼台国宾馆，张灯结彩、鲜花簇拥，“2004年全国企业管理创新大会”在这里隆重召开，会上对获得第十届全国企业管理现代化创新成果奖的单位和个人进行了表彰。珠海市国有资产经营管理局(以下简称珠海市国经局)“区域性国有资产监管与运营”成果荣获一等奖，局长郭毅作为获奖单位代表进行了大会发言。这是此项国家级奖项有史以来第一次颁发给国资系统单位，引起了国内媒体及社会各界的关注。究竟是一项什么成果?珠海国有资产监管与运营的探索有何特殊之处?它对当前我们正在进行的国资监管体制改革又能起到怎样的作用?

　　解读创新成果“区域性国有资产监管与运营”

　　笔者：“第十届全国企业管理现代化创新成果”一等奖颁发给珠海市国经局是对几年来珠海在国有资产监管与运营方面不懈探索的充分肯定，作为获此殊荣的国资系统单位代表，您此刻的感受是怎样的?

　　郭毅：能获此奖项，我和我的同事们都很高兴，感到欣慰，但也很平静。荣誉应归功于珠海市委、市政府的正确领导，归功于国经系统全体干部员工的集体智慧与探索。我能参与到这项工作中，在工作中发挥应有的作用，感觉很荣幸，同时更感到今后的工作更多、责任更重大。我们将以这次获奖为契机，求真务实，努力创新，把工作做得更好、更扎实。

　　笔者：党的十六大以来，国有资产管理体制改革进入新阶段，深化改革，加快发展步伐，是从地方到中央共同努力的时代课题。珠海作为改革前沿，其改革实践与理论成果意义重大。您能否给我们介绍一下这次获奖成果“区域性国有资产监管与运营”，其具体内涵是什么?

　　郭毅：“区域性国有资产监管与运营”这个题目，是对近年来珠海大力推进国有资产管理体制创新与不断深化国有企业改革工作的总概括。其内涵就是按照建立社会主义市场经济体系的需要，遵循“有进有退，进而有为，退而有序”的原则，努力探索和实践国有资产管理的新体制、新机制、新方法和新制度。大力推进国有企业产权制度改革，加快国有经济结构调整和国企战略改组，实现国有劣势企业退出市场，优势企业做优做强做大。具体体现为三个创新：通过体制创新，建立起符合社会主义市场经济体制要求的责任、权利、义务相统一，管资产与管人、管事相结合的国有资产经营管理新体制。建立国有资产出资人制度，探索国有资本经营预算制度。通过管理创新，探索企业国有资产监督、管理、运营相互激励、相互促进、相互约束的新途径和新方法。通过制度创新，建设科学化、系统化、可操作、不断动态优化的国有资产经营管理制度体系。

　　拉开珠海国资管理体制创新大幕

　　笔者：作为奋斗在国资系统一线的专家型领导人，相信伴随珠海经济社会改革步伐的不断加快与深化，您在国资改革领域的理论思考也在不断深化。您能否介绍一下这项创新成果的背景，当时具体情况如何?

　　郭毅：改革开放以来，随着国家经济运行模式由计划经济向市场经济转轨，政府管理国有企业的模式经历了一个相当长的曲折变革过程。众所周知，传统的国有资产管理体制下的弊端很明显，突出表现在三个方面：一是出资人缺位与越位现象并存且引发冲突，二是外部干预过多与内部人控制并存且互为因果，三是激励刺激效率递减与监督约束成本递增并存且顾此失彼。诸多矛盾和问题存在的根本原因就是国有资产监管体制不能适应社会主义市场经济的要求。1999年6月，设立珠海市国经局，并成立中共珠海市委企业工作委员会(简称企工委)和珠海市企业董事管理局(简称董管局)，实行“三块牌子，一套班子”方式运作，从组织体制上实现“政企、政事、政资”三分开以及“责任、权利与义务相统一和管人、管事、管资产相结合”，建立并逐步完善了以“三层架构、权责合一”为特征的企业国有资产监管新体制。新体制建立并逐步完善了出资人管理制度。在新的体制下，珠海市国经局代表政府履行出资人职责，统一行使经理人选用、产权管理、资产营运、收益投资、统计评价和监督约束六项职权，从而解决了过去存在的多头管理、职能分散、政企不分等问题。

　　笔者：从珠海市国经局的机构性质看，它不是行政机关，也不是单纯的事业单位，在薪酬激励方面又具有企业化管理的特色，因而应该是代表政府行使国有资产产权人职能的“特设机构”。那么，它的职能定位是怎样的?

　　郭毅：机构性质和职能定位，也是我们的一个探索，实践证明这样的设置是适合工作要求的。珠海市国经局的主要职能包括：代表本级政府作为国有资产出资人，行使国有资产占有、使用、处置、收益等权责，对国有资产保值增值承担责任;负责制定或拟定市属国有资产经营管理的政策和规章制度，推进国有经济结构调整和国有企业改革工作;负责市属企业党组织建设和领导班子建设，委派企业董事会成员和选聘经营班子成员;负责市属国有企业重大投资决策、重大产权变动、重大人事任免事项;负责建立现代企业制度，健全法人治理结构。

　　两次质的飞跃孕育珠海模式

　　笔者：要切实解决好国有资产监管与运营这个时代性课题，既要有实践经验的总结，更需要有建立在创新思维上的理论新突破，这样才能保证改革的深入和持久。在探索过程中，您认为珠海在国有资产监管与运营方面的创新之处在哪里?

　　郭毅：我认为它实现了在组织架构、资产监管、资本运营的理念和做法上两个质的飞跃。第一，根据建立新的国有资产监管与运营体系的需要，解决企业国有资产管理条块分割、层次过多、幅度过大的问题，珠海市国经局建立并不断完善了国有资产管理部门监管——资产营运机构和授权主体运营——企业经营的“三层架构”并实施分类分级管理。第二，根据完善出资人制度的需要和规范国有资产监管与运营的要求，逐步建立和完善了企业国有资产监督、管理和运营的“三个体系”。“三个体系”主要包括以外部董事、财务总监、审计以及纪检监察为主体的监督体系;以企业重大决策、班子建设、收益分配以及政策制定、企业党建等为主要内容的管理体系;以资产保值增值、资本营运、企业贡献等为主要内容的运营体系。

　　笔者：对国有企业及其领导人员彻底取消行政级别，严格按照分级分类办法管理，是珠海模式的一个亮点。能否给我们谈谈这方面的具体做法?

　　郭毅：依据企业资产规模、行业特点、赢利能力、发展潜力等指标的不同，将市属企业按照“三类九级”的标准进行分类定级。通过分类定级，形成明确的管理层次和幅度。在纵向上，进一步理顺和明确了国有资产管理部门、资产营运机构和授权主体、企业之间的产权归属和监管关系。在横向上，企业作为独立的市场主体，按照市场经济的规则进行运作，企业之间的行政划拨、指令抵押或担保等非市场行为大大减少，企业经营环境有效改善。从而形成了国有资产管理体系“权责明晰、利益一致、上下联动、监管有效”的格局。

　　资源大整合调整国有经济结构和布局

　　笔者：国有经济是国民经济的重要基础和组成部分，国有资产监管体制改革的一个重要目的，就是优化调整国有经济结构布局，发挥国有经济的基础作用和引导带动作用。在这方面，珠海已经有成功的经验和做法。请问珠海是如何进行国有经济结构调整的?取得了哪些突破性进展?

　　郭毅：我们当时有这么一个认识：国有经济的结构调整，必须是“有进有退，进退并举;进而有为，退而有序”。具体做法是：

　　1、推进产权制度改革，实现劣势企业有序退出。珠海市2000年开始进行了以劣势国有企业退出市场为特征的大规模产权制度改革。将国有资本从商业零售、农贸市场、外经贸、宾馆酒店和建筑施工等领域有序退出，退出企业户数占改革前国有企业总户数的80%。通过改革，止住了国企亏损的“出血口”，引导和发展了非国有经济，实现了改革、发展和稳定的同步共赢。

　　2、优化资源配置，实现优势国企做大做强。珠海市国经局指导和推进市属国有资产和优势资源向优势大企业和龙头企业集中。通过合并重组和授权经营等措施，初步实现了企业国有资产主要集中于工业、公用事业、基础设施、交通物流、旅游会展和房地产六大领域，80%的国有优质资产分布在重点骨干企业中，国有经济布局结构得到调整和优化。

　　3、实施资本运营，提升国有资本的控制力。发挥资本市场的优势，推动企业资本营运，是企业国有资产监管与运营的重要内容。

　　笔者：众所周知，国企改革是各级政府都为之头痛的“老大难”问题。珠海是如何推进国企改革，并实现改革、发展、稳定同步共赢的?

　　郭毅：国企改革确实是一个痛苦的过程，但不改革就不能发展。关键是根据当地的实际，制定科学合理的改革措施，确保改革、发展、稳定的同步共赢。珠海的国企改革有三方面的措施保证。

　　一是建立“三条通道”，包括职工身份转换通道、资产清理通道、企业法人退出通道。通过三条通道，原来的国有企业职工转变为社会人力资源，企业的资产和债权债务有序处理，企业工商、税务等手续依法办理，最终实现劣势国有企业有序退出市场。

　　二是构筑“三个平台”，包括产权交易平台、职工安置平台、改制成本筹集平台。通过三个平台，实现国有产权交易的“公开、公平、公正”和市场化运作，实现职工安置的依法依规办理。设置专门的产权收益专户，把企业产权转让收入用于支付职工的经济补偿、拖欠工资、社保规费等，解决改革成本。

　　三是完善“四个保障体系”，包括就业保障体系、失业救济保障体系、最低生活保障体系、基本医疗保障体系，实现改革、发展、稳定的良性互动，确保了社会稳定。

　　确保经营者“立党为公、执政为民”

　　笔者：人才是企业第一位的资源，企业经营者的素质基本决定了企业的兴衰成败。珠海在选用企业经营者方面是怎么做的?有何独到的地方?

　　郭毅：企业用人之道，不外三个方面，一是如何选拔，二是如何使用，三是如何奖惩。珠海的优势就是能够依托管理新体制，把这三个方面有机地结合起来。具体措施方面主要是：

　　一是推进企业经营者职业化。彻底取消企业和企业领导人行政级别，所有企业实行分类分级管理，弱化企业领导人的官本位观念，提高市场竞争意识。探索企业经理人才资质认证制度，建立职业经理人队伍。

　　二是实现经营者任用市场化。建立公开、平等、竞争、择优的经营者选拔机制，打破地域和行业界限，通过国内外经理人才市场公开选聘企业高级管理人才，提高企业的经营管理水平和市场竞争能力。

　　三是在竞争中优化经营者队伍结构。建立优胜劣汰、能进能出、能上能下的经营者使用机制，从知识结构、管理水平、年龄层次等方面不断调整和优化企业经营班子。通过年度考核和日常的动态监管，对不称职、基本称职或者有重大过失的企业领导成员按照规定解聘、免职、降级。

　　四是落实绩效考核制度。明确经营者的年度和任期目标，制定科学合理的考核评价指标体系，严格兑现奖惩。

　　笔者：绩效考核是评价企业经营者的主要指标，我们了解珠海在这方面已经做了4年多的探索，并取得了明显的成效。请问珠海是如何对经营者进行考评的?

　　郭毅：我们对经营者的考评是综合的，绩效考核是主要内容。可概括为三项考核、一次兑现、无缝连接。具体就是，设计并应用科学的考核指标体系，将企业的绩效考核、经营班子和经营者个人的年度考核、年薪兑现有机地结合起来，确定经营者的业绩和奖惩。主要考核内容包括定量考核、定性考核和综合评价。定量考核指标包括反映企业赢利能力、营运能力、偿债能力和发展能力的10项财务指标以及可根据企业实际情况选用反映企业生产能力、成本管理、市场占有能力的选项指标，通过科学的统计计算方法确定定量考核成绩。定性测评包括职工测评、考核工作小组考评和上级领导评议3项指标。通过定性、定量考核，进行综合评价。根据综合评价的结果，进行一次性兑现，包括确定经营者的年度考核等级和任免，一次性兑现其效益年薪、奖励年薪或扣罚风险抵押金等激励约束措施。

　　探索国有企业有效监管的实现机制

　　笔者：如何实现对国有企业的有效监管，确保企业依法规范运营，是国有资产监管部门的工作重点，也是难点。珠海在这方面有哪些成功的做法?

　　郭毅：对企业而言，需要的是到位的监管而不是越位的包办或错位的行政干预。但如何做到到位而不越位、不错位?我们认为，所谓监管到位，是指产权管理者拥有完整的知情权、规则制定权和否决权。在实践中，我们建立和完善了“四支队伍”、“四个重点”和“八项制度”的监管机制。

　　一是抓好四支队伍，实现全过程监管。与企业决策、运营和效果评价的管理过程相对应，通过外部董事、财务总监、内审机构和纪检监察四支队伍的建设，实现了事前、事中、事后的监管到位。

　　二是强调四个重点，实现多层次监管。即重大决策监管、企业财务监管、企业民主监督、内部审计监督。

　　三是落实八项制度，实现依法规范监管。根据企业国有资产监管的需要，先后制定出台干部任免监督、重大决策监督、党风廉政建设监督、审计监督、纪检监督、群众监督以及民主生活会、厂务公开等八项制度，明确了责任主体，规定了违规违法行为和处罚办法。做到了监督主体明确、内容清晰、程序规范和落实有力。

　　国资监管新体制开创国企改革新局面

　　笔者：应该说，珠海的国有资产监管与运营工作已经取得了阶段性成果，这次获得国家级一等奖是名至实归。从珠海市国经局成立到现在，珠海在国有资产监管与运营方面的新探索已经有4年多的时间，能否给我们介绍一下4年多来珠海的实践效果如何?或者说这个沉甸甸的一等奖含金量有多高?

　　郭毅：改革是一个痛苦的探索过程。值得欣慰的是，我们的探索是有意义的，也是有成效的，得到了各界的充分理解、支持和肯定。这主要体现在三个方面：

　　一是确立了新的国有资产监管体制。

　　二是国有经济结构布局得到优化。

　　三是国有资本运营效益迅速提高。1999年以来，市属国有和国有控股企业平均资产负债率由1999年的78%下降到60%;净资产收益率由1999年的-2.9%上升到7.2%，部分优势企业超过30%;资产保值增值率由1999年的80%上升到107.45%，部分优势企业达150%。

　　笔者：随着国务院国资委的成立和新的国有资产监管政策和法规的日益完善，我国国有资产监管工作又进入了一个新的历史阶段。珠海市国经局下一步的改革方向和目标是什么?

　　郭毅：改革无止境，发展无穷期。如果说我们过去几年取得了一定成绩，那也只是为我们今后的工作奠定了一个较好的基础，今后的工作效果如何，取决于我们在新的形势下是不是保持改革的勇气、创新的精神和不懈的开拓。展望未来，我们既感到有压力，又充满信心。具体到下一步的工作，我们已经制定了国有资产监管与运营的规划纲要，主要思路就是继续实施体制创新、管理创新、制度创新，探索社会主义市场经济条件下国有资产监管与运营的新模式。加快建立现代企业产权制度，完善出资人制度，探索国有资产经营预算制度。主要内容包括围绕“一个中心”、确立“两条主线”、抓好“三个重点”和推进“四项改革”等。

　　后 记

　　继往开来，再创辉煌!

　　在党的十六大精神指引下，珠海市国经局在改革的风起云涌中脱颖而出，在国有资产监管与运营中开拓出一条成功之路!如今，在进一步完善社会主义市场经济体制、全面建设小康社会伟大历史进程中，还有更高、更远的目标等待着像珠海市国经局和局长郭毅这样的单位和改革者去执著探索与勇敢实践!我们期待着他们在新的历史时期，百尺竿头，更进一步，创造出更多、更好的经验，取得更大、更辉煌的成就。